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鄭商函〔2018〕233號(hào)

各會(huì)員及相關(guān)單位：
　　鄭州商品交易所(以下簡(jiǎn)稱鄭商所)現(xiàn)公開(kāi)征集棉花期權(quán)做市商。有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
　　一、申請(qǐng)條件
　　鄭商所期權(quán)做市商資格按品種進(jìn)行管理。申請(qǐng)棉花期權(quán)做市商資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　(一)凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元；
　　(二)具有專門(mén)機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉期貨、期權(quán)相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；
　　(三)具有健全的做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；
　　(四)最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；
　　(五)具備穩(wěn)定、可靠的做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)；
　　(六)具有交易所認(rèn)可的為期權(quán)交易或期權(quán)仿真交易做市的經(jīng)驗(yàn)；
　　(七)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及交易所規(guī)定的其他條件。
　　二、申請(qǐng)材料
　　(一)經(jīng)法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請(qǐng)表(附件1)；
　　(二)加蓋單位公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
　　(三)經(jīng)審計(jì)的2017年度財(cái)務(wù)報(bào)告原件或加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章的復(fù)印件；
　　(四)做市業(yè)務(wù)部門(mén)的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，從事做市業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷(崗位設(shè)置與人員情況匯總表見(jiàn)附件2，相關(guān)崗位的主要人員均需附詳細(xì)個(gè)人簡(jiǎn)歷)；
　　(五)申請(qǐng)品種做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；
　　(六)最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄的承諾書(shū)(附件3)；
　　(七)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)情況的說(shuō)明；
　　(八)期權(quán)交易或者期權(quán)仿真交易做市情況的說(shuō)明(已參與境內(nèi)交易所期權(quán)實(shí)盤(pán)做市的申請(qǐng)單位，需提供最近年度相關(guān)品種做市業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、年度評(píng)比結(jié)果及其證明；其他申請(qǐng)單位需提供兩年內(nèi)參與的仿真交易活動(dòng)、相關(guān)評(píng)比獲獎(jiǎng)情況及其證明，附件4)；
　　(九)交易所要求提供的其他材料(公司的基本情況，包括但不限于股東、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、辦公地址以及成立時(shí)間等基本信息說(shuō)明，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司需提供加蓋單位公章的中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于做市業(yè)務(wù)備案的復(fù)印件)。
　　上述材料需以電子版和書(shū)面形式提交。白糖期權(quán)做市商申請(qǐng)棉花期權(quán)做市商資格的，應(yīng)當(dāng)向交易所補(bǔ)充提交(一)、(三)、(四)、(五)、(八)、(九)項(xiàng)所要求的書(shū)面材料。
　　三、征集流程
　　(一)報(bào)名參加技術(shù)測(cè)試。自審符合以上要求的申請(qǐng)單位，應(yīng)與鄭商所聯(lián)系，在7月16日前接入棉花期權(quán)仿真交易環(huán)境，進(jìn)行業(yè)務(wù)測(cè)試和專項(xiàng)測(cè)試(測(cè)試要求見(jiàn)附件5)。
　　(二)材料報(bào)送。鄭商所即日起接受申請(qǐng)材料，截止日期為2018年7月16日。材料報(bào)送要求：
　　1.電子材料打包發(fā)送至指定郵箱，文件統(tǒng)一為“XX公司棉花期權(quán)做市商申請(qǐng)材料”，其中第(一)、(二)、(三)、(六)項(xiàng)提供掃描件，其他材料提供電子檔及其首頁(yè)(加蓋公章)掃描件；
　　2.紙質(zhì)材料順序以上述編號(hào)為準(zhǔn)，每項(xiàng)均需加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章，有多頁(yè)材料的項(xiàng)目在首頁(yè)加蓋即可，并附上材料清單。電子材料和紙質(zhì)材料提交后均需致電確認(rèn)。
　　(三)材料預(yù)審。鄭商所根據(jù)收到的材料對(duì)申請(qǐng)單位的條件進(jìn)行預(yù)審。對(duì)于申請(qǐng)材料不齊全、不符合要求的，不能參加后續(xù)資格評(píng)審。
　　(四)提交測(cè)試報(bào)告。通過(guò)預(yù)審的申請(qǐng)單位按要求提交相應(yīng)測(cè)試報(bào)告及所在期貨公司意見(jiàn)。
　　(五)現(xiàn)場(chǎng)檢查。通過(guò)預(yù)審的申請(qǐng)單位，鄭商所對(duì)其技術(shù)系統(tǒng)、人員情況、內(nèi)控制度等方面進(jìn)行檢查。
　　(六)資格確定。鄭商所根據(jù)現(xiàn)有白糖期權(quán)做市商2018年1月以來(lái)的考核排名及提交的材料，確定部分白糖期權(quán)做市商為棉花期權(quán)做市商；對(duì)于未能按考核排名確定棉花期權(quán)做市資格的白糖期權(quán)做市商及其他申請(qǐng)單位，鄭商所根據(jù)上述流程進(jìn)行綜合評(píng)分，按排名確定。
　　棉花期權(quán)做市商資格確定后向市場(chǎng)公告。
　　聯(lián)系電話：0371-65610312，0371-65612893
　　做市商QQ群：422987949，323444743
　　郵寄地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路30號(hào)期貨大廈
　　郵編：450018；郵箱：lvtong@czce.com.cn
　　特此通知。

　　附件1.鄭商所期權(quán)做市商資格申請(qǐng)表
　　　　2.期權(quán)做市商崗位設(shè)置與人員情況匯總表
　　　　3.承諾書(shū)
　　　　4.參與實(shí)盤(pán)交易或仿真交易做市情況匯總表
　　　　5.關(guān)于棉花期權(quán)做市商申請(qǐng)機(jī)構(gòu)參與仿真交易活動(dòng)的要求

鄭州商品交易所
2018年7月5日